近日，陜西證監(jiān)局發(fā)布了一則監(jiān)管措施決定書，又有券商營業(yè)部違規(guī)遭罰。

　　陜證監(jiān)措施字〔2020〕35號文顯示，宏信證券西安唐延路營業(yè)部存在兩大問題：

　　一是未審慎履行客戶資料審核責任。個別客戶風險承受能力測評問卷、兩融業(yè)務知識評測表、兩融業(yè)務開立申請表客戶簽名筆跡不一致，個別70歲以上客戶合格投資者申請表、風險揭示雙錄投資者意愿確認書、客戶交易結算資金銀行存款協(xié)議書客戶簽名筆跡不一致，個別客戶申請私募資管計劃合格投資者資料中其工作單位2019年10月25日提供其收入證明，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示該單位已于2016年6月注銷，不符合《證券公司內部控制指引》（證監(jiān)機構字[2003]260號）第二十八條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條的規(guī)定。

　　二是反洗錢監(jiān)控處置措施執(zhí)行不及時。反洗錢管理系統(tǒng)2020年9月16日顯示5名客戶存在“使用同一IPMAC地址交易”的預警信息，9月18日營業(yè)部合規(guī)人員排查結論為“經與客戶聯(lián)系，客戶確認賬戶是本人操作”“排除可疑不上報”，通話記錄顯示與客戶通話時間為9月28日，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第六條第（三）項的規(guī)定。

　　因此按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三十二條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求其應于2020年12月15日前予以整改，并向證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　年內四張罰單業(yè)務遭停半年 正處股權轉讓階段

　　據(jù)宏信證券官網(wǎng)顯示，宏信證券前身為和興證券，于2001年8月經中國證監(jiān)會批準由四川省的6家信托投資機構剝離證券資產合并成立。2012年11月，經四川省工商行政管理局核準，公司名稱更名為宏信證券有限責任公司。目前下設5家分公司，證券營業(yè)部40余家，員工1000余人。

　　公開資料顯示，這已經是年內宏信證券收到的第四張罰單。8月31日，證監(jiān)會官網(wǎng)公告接連發(fā)布了兩封處罰決定，宏信證券因違規(guī)新增表外代持，多個資產管理計劃存續(xù)期間委托其他機構代持，但未按資管計劃自持債券進行核算，也未統(tǒng)一納入規(guī)模、杠桿、集中度等指標控制等三大違規(guī)行為被暫停資產管理產品備案6個月，同時3名相關責任人被證監(jiān)會采取認定為不適當人員的措施。

　　而在此兩個月前的6月23日，宏信證券風控部負責人常亮就曾因公司內部控制存在缺陷，經營管理混亂，嚴重損害委托人利益，并存在故意繞開監(jiān)管的交易行為被采取過監(jiān)管談話措施。

　　值得注意的是，宏信證券目前正處于部分股權急尋買家的關鍵階段，今年8月2日，四川信托公告曾表示，公司提出了《關于公開掛牌轉讓川信大廈房產的議案》及《關于公開掛牌轉讓宏信證券股權的議案》，經公司2020年7月23日董事會審議通過，目前已提請股東對上述議案進行表決。目前關于此事暫無消息傳出，而接二連三的處罰是否會對股權轉讓事項有所影響，也還未可知。

　　宏信證券官網(wǎng)顯示,宏信證券共有12家股東，四川信托持股60.376%，為其第一大股東。

　　屢罰不止 券商營業(yè)部風控問題頻發(fā)

　　事實上，近年來營業(yè)部風控合規(guī)問題頻頻發(fā)生。僅今年以來，已經有多家券商的營業(yè)部因各項違規(guī)爆出問題。

　　2020年9月，大通證券福州五四路證券營業(yè)部因存在對經紀人開立證券賬戶情況缺乏有效監(jiān)控、未按要求發(fā)放經紀人執(zhí)業(yè)證書、未按要求開展經紀人崗前培訓和后續(xù)職業(yè)培訓等問題遭福建證監(jiān)局責令改正。

　　2020年7月，民生證券前任營業(yè)部總助因在職期間利用職務之便犯下合同詐騙罪被判處無期徒刑，同時被山西證監(jiān)局處以終身證券市場禁入。

　　2020年5月，長城國瑞證券成都蜀漢路營業(yè)部前員工魏某因在職期間向客戶推薦并銷售了非長城國瑞證券有限公司發(fā)行或代銷的金融產品被四川證監(jiān)局出具警示函。

　　2020年4月，中銀國際證券股份有限公司徐州如意路證券營業(yè)部因營業(yè)部報備材料內容存在差錯，雖經提醒，但未進行認真整改；未按照規(guī)定在20個工作日內申請換領許可證兩項問題遭江蘇證監(jiān)局責令改正。