本報(bào)記者胡雨林倩

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)12月4日發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》。保薦業(yè)務(wù)規(guī)則在加強(qiáng)保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范方面，作出了七方面的制度安排。為進(jìn)一步加強(qiáng)保薦代表人的自律約束，協(xié)會(huì)建立了保薦代表人名單分類機(jī)制。

　　協(xié)會(huì)指出，保薦業(yè)務(wù)規(guī)則針對(duì)保薦業(yè)務(wù)重點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)補(bǔ)短板、建制度，有助于完善保薦機(jī)構(gòu)履行勤勉義務(wù)的示范標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步壓實(shí)“看門人”責(zé)任。規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　七方面舉措壓實(shí)責(zé)任

　　協(xié)會(huì)指出，保薦業(yè)務(wù)規(guī)則是針對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員提出的自律管理要求，其出臺(tái)對(duì)于促進(jìn)形成權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互制約、各負(fù)其責(zé)的“看門人”機(jī)制有著重要意義。

　　在加強(qiáng)保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范方面，保薦業(yè)務(wù)規(guī)則作出了七方面的制度安排：一是要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定明確且合理的保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)原則，從機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)等7個(gè)方面確定收費(fèi)原則；二是強(qiáng)化保薦代表人職責(zé)，要求保薦代表人全程參與項(xiàng)目執(zhí)行，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎核查；三是完善項(xiàng)目立項(xiàng)管理，要求保薦機(jī)構(gòu)在召開立項(xiàng)會(huì)議前對(duì)擬推薦發(fā)行人進(jìn)行初步的盡職調(diào)查、開展反洗錢、內(nèi)幕信息知情人管理、利益沖突核查等合規(guī)工作；四是強(qiáng)化上市輔導(dǎo)工作，進(jìn)一步提高保薦機(jī)構(gòu)對(duì)輔導(dǎo)工作的重視程度，督促發(fā)行人不斷完善公司治理；五是明確要求保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在盡職調(diào)查工作底稿等文件中詳細(xì)記錄所執(zhí)行的盡職調(diào)查范圍、步驟和內(nèi)容；六是強(qiáng)化持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)制定持續(xù)督導(dǎo)工作計(jì)劃和實(shí)施方案，就持續(xù)督導(dǎo)工作的主要內(nèi)容、重點(diǎn)、實(shí)施方式、步驟作出完整、有效的安排；七是強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)激勵(lì)機(jī)制、獨(dú)立性、廉潔從業(yè)等方面的內(nèi)控要求，促進(jìn)行業(yè)廉潔文化建設(shè)。

　　保薦業(yè)務(wù)規(guī)則明確，建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的自律約束機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的正向激勵(lì)。協(xié)會(huì)指出，保薦業(yè)務(wù)規(guī)則堅(jiān)持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，突出自律管理前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用，通過完善自律措施的市場(chǎng)約束功能，構(gòu)建市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。

　　具體舉措方面，一是建立保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制；二是建立保薦代表人名單分類機(jī)制；三是建立保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)項(xiàng)目公示機(jī)制；四是建立示范實(shí)踐推廣機(jī)制；五是建立保薦業(yè)務(wù)工作底稿電子化報(bào)送機(jī)制；六是建立即時(shí)響應(yīng)實(shí)施機(jī)制。

　　建立保薦代表人名單分類機(jī)制

　　協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人在答記者問時(shí)表示，保薦業(yè)務(wù)規(guī)則還調(diào)整了保薦代表人管理模式，在強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的管理責(zé)任同時(shí)，將保薦代表人準(zhǔn)入資格考試改為非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)測(cè)試，將事前執(zhí)業(yè)資格管理改為事后執(zhí)業(yè)登記管理。

　　在目前模式下，保薦代表人是否符合相關(guān)執(zhí)業(yè)條件的判斷權(quán)及決定權(quán)交給保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)在聘用保薦代表人前，應(yīng)當(dāng)對(duì)其從業(yè)經(jīng)歷、誠信信息、違法違規(guī)情況等進(jìn)行審慎調(diào)查，確保其符合從業(yè)條件。在保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為符合相關(guān)條件的前提下，再按照有關(guān)規(guī)定向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。